广东证监局对中泰证券采取责令改正监管措施
导读
广东证监局4月30日发布对中泰证券股份有限公司采取责令改正监管措施的决定。经查,中泰证券作为格力地产股份有限公司债券“18格地01”...
广东证监局4月30日发布对中泰证券股份有限公司采取责令改正监管措施的决定。经查,中泰证券作为格力地产股份有限公司债券“18格地01”“18格地02”“18格地03”“19格地01”的主承销商和受托管理人,对存货不存在跌价情况的分析核查不严谨,未制作咨询审计机构工作底稿,未对发行人重大损失披露临时受托管理事务报告,对发行人立案调查事项披露临时受托管理事务报告不及时。
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