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声誉问题更有可能引发交易所改革其技术而不是监管

研究咨询公司TABB Group的首席执行官拉里·塔布(Larry Tabb)表示,声誉问题更有可能引发交易所改革其技术而不是监管。继两周前纳斯达克三小时停机之后,交易所运营商已完成对该问题的初步审查,并发现其技术在竞争对手纽约证券交易所Arca的极端信息流量后没有有序地进行故障转移。

纳斯达克表示,它已收到其证券信息处理商(SIP)的大量请求,该公司负责维持所有纳斯达克上市股票,来自纽约证券交易所Arca。请求量远高于SIP的测试限制,导致系统在关闭之前无法正确处理这些请求。

交易所使用技术目前是美国证券交易委员会(SEC)最新规则提案,监管系统合规性和完整性(RegSCI)的重点。

然而,Tabb怀疑监管是否可能导致任何重大变化以防止未来出现问题。

“我不认为RegSCI真的有可能解决这类问题,因为它不会阻止特殊情况下的错误技术造成问题,”他说。

虽然未能遵守RegSCI的公司可能会被罚款,但美国证券交易委员会已经能够对技术问题进行良好的交易(纳斯达克本身早些时候因其拙劣的Facebook IPO而被罚款)。

Tabb表示,声誉损害更有可能促使交易所改进他们的技术:“美国证券交易委员会可以罚款纳斯达克,但真的没有什么比他们的名字拖累华尔街的泥潭,就像它在最后几个周“。

他补充说,交流应该确保他们有更好的限制措施,以确保他们不会遇到类似的问题,因为有效管理消息流入技术系统将阻止重要系统崩溃。

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