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针对亚洲和北美国家的欧洲市场基础设施监管等效性的建议

欧洲证券和市场管理局(ESMA)已经扩展了针对亚洲和北美国家的欧洲市场基础设施监管(EMIR)等效性的建议。欧洲委员会将使用ESMA的等效性评估来确定是否在第三国贸易中放弃EMIR的某些方面,前提是这些国家具有类似的监管制度。

其最新建议涵盖加拿大,印度和韩国的监管制度。ESMA还就香港的场外交易和贸易储存库(TR)等同性,新加坡TR,瑞士法规以及澳大利亚OTC和TR规则提出了建议。

对于韩国和印度,ESMA认为该国的中央对手方(CCPs)的规则大致相当于EMIR,但它指出并非所有的CCP都符合相同的标准水平,因此并非所有的都被认为是等同的。ESMA关注的领域是CCP的内部政策,程序,规则,模型和方法,并告知理事会,任何改变其政策的授权CCP将不再等同于欧洲规则。

然而,根据ESMA,加拿大的制度并不等同于EMIR,因为“缺乏相当于清算义务,非金融交易对手条款和风险缓解技术的具有法律约束力的要求”。

香港和斯维特兰在ESMA的监管发展方面都被认为尚未达到足够先进的阶段进行等效评估,并要求委员会延长其对ESMA的授权,以便在适当的时候评估这些制度。

在新加坡注册的TR被发现有效监督,ESMA建议规则等同于EMIR。

在澳大利亚,虽然一些规则被认为是等同的,但是对于风险缓解技术缺乏具有法律约束力的要求,因此,ESMA发现澳大利亚政权在某些领域缺乏EMIR。

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