消费资讯

当前位置/ 首页/ 玩乐论坛消费资讯 正文

购买方要求证监会对电子交易的反馈意见

当电子交易规则于2014年1月1日生效时,亚洲买方希望香港证券及期货事务监察委员会(证监会)提供更高水平的沟通对于证监会来说,如何从行业对新规则的反应以及证监会希望业界关注的领域提供一些反馈意见,这将是非常好的,”富达亚洲交易主管Matt Saul在发言时表示。他作为亚洲商人论坛主席的能力。

当证监会今年早些时候公布其电子交易提案时,新规则令市场感到意外。他们要求卖方对买方做出判断 - 就其使用电子交易工具(如算法)的能力而言,以及买方对卖方做出判断,更为明确方式比其他司法管辖区。

关于买方如何管理该流程以及需要什么,以及最初担心买方可能管理太多的问题引起了人们的关注。当时,证监会的规则被表达为一般原则而不是精确拼写的要求,加剧了这种感觉。

然而,这种基于原则的方法最终确实受到了买方的青睐,使他们有动力关注结果,而不是证监会制定官僚机构流程的过程。

“采用说明性方法的风险在于参与者可能遵循”法律条文“,但可能不会接受监管机构试图实现的精神,”索尔说。亚洲交易员论坛和其他当地行业机构,如ASIFMA,AIMA和HKIFA,参与了10月制作模板,帮助基金经理进行尽职调查。

他补充说,如果监管机构调查看到公司已经做出实质性改进,那么明年市场参与者开始进行尽职调查时,真正的考验将会到来。

由于尽职调查义务,交易者可能最初使用较小的卖方算法提供者名单,

“虽然监管机构实际上没有规定尽职调查所需的努力程度,但毫无疑问需要相当多的尽职调查。鉴于最初可能认为合适的不确定因素,公司可能会关注更少的供应商,“他说。

郑重声明:本文版权归原作者所有,转载文章仅为传播更多信息之目的,如作者信息标记有误,请第一时间联系我们修改或删除,多谢。